据企业预警通数据显示,上周(7.30-8.5)人民银行、银保监、证监会、交易所公告的罚单共计355张,环比增加6.29%;处罚金额累计约6136.12万元,环比增加21.43%。

数据显示,六大金融监管机构及下属派出机构均做出处罚,其中央行本期仅对一家银行进行处罚,且处罚金额为央行罚单中最高,四川村镇银行被罚款26万元;银保监会本期的千万罚单依旧对准同家机构,超权限办理出口双保理、融信达业务,投行理财业务等违规事实,单次被罚1130万元;外管局本期对一般企业开出两张百万罚单,其中包含一家房地产公司,因逃汇被外管局云南分局处罚120万元。

聚焦在银行业,上周银行业被罚款规模约4056万元,涉及邮储银行、建设银行、中国银行、中信银行、浙商银行、浦发银行、华夏银行、浦发银行、招商银行、内蒙古银行、海南银行、杭州银行等多家银行或旗下分支机构。

其中,中国银行深圳分行被罚超千万,这也是中国银行今年内收到的最大罚单。

监管罚单显示,中国银行深圳分行因风险管理部履职不到位;监管统计报表数据与事实不符;集团客户管理不合规;未采取风险防范措施、及时启动追索程序;违规办理贸易融资转卖出表,突破总行的授权管控;违规用理财压降贸易融资规模;轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范等十四项违法违规事实,被深圳银保监局罚款1130万元。

另外,相关责任人丁洁、刘浩、王炯、肖群分别被终身禁止从事银行业工作;曾钰恒被警告并取消高管任职资格三年;王少俊、吴宾分别被警告并处罚款50万元;叶新阶、王培分别被警告并处罚款30万元;蔡春彦、段永宽、周楚彬分别被警告。

相关证券:
  • 建设银行(601939)
  • 中国银行(601988)
  • 邮储银行(601658)
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